सेबीचा मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसला ७ लाखाचा दंड चुकीचा अहवाल दिल्याप्रकरणी दंड ठोठावला

बाजार नियामक सेबी SEBI ने मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेस लिमिटेड (MOFSL) वर स्टॉक ब्रोकिंगच्या नियमांचे एकाधिक उल्लंघन केल्याबद्दल ७ लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. चुकीचे मार्जिन रिपोर्टिंग आणि क्लायंट फंड आणि सिक्युरिटीजचा चुकीचा अहवाल देणे ते स्टॉक ब्रोकर आणि डिपॉझिटरी सहभागी नियमांचे पालन न करण्यापर्यंतचे उल्लंघन.

योग्य पुस्तके आणि नोंदी न ठेवल्याबद्दल १ लाख रु. गुंतवणूकदारांच्या तक्रारींची दखल न घेतल्याबद्दल रु. १ लाख

सर्वसाधारण गैर-अनुपालनासाठी रु. ५ लाख

मोतीलाल ओसवाल यांना दंड भरण्यासाठी ४५ दिवसांची मुदत देण्यात आली आहे. तथापि, सेबी SEBI ने आपल्या आदेशात नमूद केले आहे की या उल्लंघनातून कोणतेही विषम लाभ किंवा अनुचित फायदा सूचित करत नाही.

सेबीने एप्रिल २०२१ ते जून २०२२ या तपासणी कालावधीसाठी स्टॉक ब्रोकर आणि डिपॉझिटरी सहभागी, मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेस लिमिटेड, स्टॉक एक्सचेंज आणि डिपॉझिटरीज यांच्या संयुक्तपणे तपासणी केल्यानंतर हे समोर आले.

त्याच्या तपासणीत, नियामकाला असे आढळून आले की मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसने ३० दिवसांच्या कालावधीत २६ तक्रारींचे निराकरण केले नाही, क्रेडिट बॅलन्स क्लायंटच्या सिक्युरिटीज “क्लायंट अनपेड सिक्युरिटीज खात्यात” हस्तांतरित केल्या आणि चुकीच्या पद्धतीने मार्जिन ट्रेडिंग फंडिंग (MTF) संपार्श्विकांना अहवाल दिला. देवाणघेवाण

याशिवाय, भांडवली बाजार विभागातील एका प्रसंगात, एफओ FO (फ्यूचर्स आणि पर्याय) विभागातील एका प्रसंगावर आणि चलन डेरिव्हेटिव्ह विभागातील पाच घटनांमध्ये चुकीचे अहवाल आणि मार्जिनचे लहान संकलन केले होते.

नियामकाने नमूद केले की ३९ ग्राहकांनी जून २०२२ मध्ये व्यापार केला होता परंतु या ग्राहकांना ब्रोकरने निष्क्रिय मानले होते आणि त्यांचे फंड जून २०२२ पर्यंत बाजूला ठेवले होते.

“मला असे आढळले आहे की नोटिसीने (मोतीलाल ओसवाल फायनान्शिअल सर्व्हिसेस) ३९ सक्रिय क्लायंटचे ३.५० कोटी रुपयांचे निधी बाजूला ठेवल्याचा आरोप चुकीची कारणे उदा. ग्राहकाच्या बँक खात्याची अनुपलब्धता आणि क्लायंटचा शोध न लागणे, हे सिद्ध झाले आहे,” सेबीचे न्यायनिर्णय अधिकारी अमर नवलानी म्हणाले.

नियामकाने म्हटले आहे की, “नोटीसीने सेबी-नोंदणीकृत स्टॉक ब्रोकर आणि डिपॉझिटरी पार्टिसिपंट म्हणून सिक्युरिटीज कायद्याच्या लागू तरतुदींचे पालन करणे आवश्यक होते, ज्यांचे पालन करण्यात तो अयशस्वी ठरला होता… अशा अयशस्वी आणि त्यानुसार पालन न केल्यास योग्य दंडाला सामोरे जावे लागेल. ”

त्यानुसार सेबीने मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसला ७ लाख रुपयांचा दंड ठोठावला.