सिंगापूरस्थित साळगावकर आणि केतन पारेखचा घोटाळा सेबीने उघडकीस आणला ६५.७७ कोटींचा अवैध नफाही जप्त केला

बाजार नियामक, सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने विस्तारित फ्रंट रनिंग प्रकरणात केतन पारेख, सिंगापूरस्थित व्यापारी रोहित साळगावकर आणि इतरांचा समावेश असलेला घोटाळा उघडकीस आणला आहे.

२ जानेवारी रोजी जारी केलेल्या आदेशानुसार, सेबीला पारेख आणि साळगावकर यांनी ही योजना आखल्याचे आढळले आणि सुमारे ६५.७७ कोटी रुपयांचा बेकायदेशीर नफा जप्त केला. २२ संस्थांविरुद्ध हा आदेश पारित करण्यात आला आहे.

या घोटाळ्याने यूएस-आधारित फंड हाऊसच्या व्यापाराशी संबंधित गैर-सार्वजनिक माहितीचा फायदा घेतला ज्यांचे फंड भारतात विदेशी पोर्टफोलिओ गुंतवणूकदार (FPIs) म्हणून नोंदणीकृत आहेत.

“नोटिस क्र. १ आणि २ म्हणजे रोहित साळगावकर आणि केतन पारेख यांनी मोठ्या ग्राहकांशी संबंधित एनपीआय NPI मधून आघाडीवर चालणाऱ्या क्रियाकलापांचे आयोजन करून अन्यायकारकपणे समृद्ध करण्यासाठी संपूर्ण योजना आखली. नोटीस क्र. १० ने समोर चालणाऱ्या उपक्रमात एक फॅसिलिटेटर असल्याचे मान्य केले आहे. पुढे, सूचना क्र. २ आणि १० म्हणजेच केतन पारेख आणि अशोक कुमार पोद्दार यांना सिक्युरिटीजमध्ये व्यवहार करण्यापासून प्रतिबंधित करण्यात आले होते आणि त्यांना यापूर्वीही सिक्युरिटीज मार्केटशी संलग्न करण्यापासून प्रतिबंधित करण्यात आले होते. हीच बाब लक्षात घेऊन नोटीस क्र. १,२ आणि १० सिक्युरिटीजमध्ये खरेदी, विक्री किंवा व्यवहार करण्यापासून किंवा सेबी SEBI कडे नोंदणीकृत कोणत्याही मध्यस्थांशी, प्रत्यक्ष किंवा अप्रत्यक्षपणे, तात्काळ प्रभावाने प्रतिबंधित केले जातील, ”सेबीचे पूर्णवेळ सदस्य कमलेश सी वार्शने यांनी जारी केलेल्या आदेशात म्हटले आहे.

आदेशानुसार, साळगावकर, त्याच्या कनेक्शनमुळे, अमेरिकेतील एका मोठ्या फंड हाऊसकडून होणाऱ्या व्यवहारांची माहिती होती. परदेशी फंड, भारतीय फंड, शेअर्सचे इतर धारक आणि केतन पारेख यासह विविध बाजारातील सहभागींद्वारे मोठ्या फंड हाऊसच्या व्यवहारांसाठी तो प्रतिपक्ष शोधत असे. तथापि, त्यांनी केलेल्या विधानानुसार, सुमारे ९० टक्के बिग क्लायंट ट्रेड एकट्या केतन पारेखद्वारे पूर्ण केले जात होते.

सेबी SEBI आदेशात असे म्हटले आहे की, “बिग क्लायंटचे ट्रेडर्स व्यवहार पूर्ण करण्यापूर्वी रोहित साळगावकर यांच्याशी चर्चा करत होते आणि रोहित साळगावकर यांनी ही माहिती केतन पारेख यांच्याशी शेअर करून प्रथमदर्शनी रोखून धरली होती. बिग क्लायंटचे व्यापारी त्यांच्या व्यापारासाठी काउंटर पार्ट्या सुनिश्चित करण्यासाठी रोहित साळगावकर यांच्याशी व्यापारावर चर्चा करत असताना, रोहित साळगावकर त्या माहितीचा वापर करून केतन पारेख यांना माहिती देऊन अवैध नफा कमवत होता. जेव्हा ही माहिती केतन पारेख यांच्यापर्यंत पोहोचली तेव्हा त्यांनी पद्धतशीरपणे काम केले आणि वेगवेगळ्या खात्यांमध्ये व्यवहार केले गेले ज्यातून एकत्रितपणे बेकायदेशीर नफा कमावला गेला.”
“सेबी कायदा, १९९२ च्या कलम २७ नुसार, विविध कंपन्यांच्या संचालकांवर देखील नोटिसीस जमा झालेल्या बेकायदेशीर नफ्यासाठी आणि त्यांच्या संबंधित कंपन्यांसह संयुक्तपणे आणि विविध रीतीने जबाबदार धरल्याबद्दल कारवाई करण्यास जबाबदार आहे,” आदेशात नमूद केले आहे. .

नियामकाने आपल्या आदेशात म्हटले आहे की ६५,७७,११,५४७ रुपये (साठ पाच कोटी ७७ लाख अकरा हजार पाचशे सत्तेचाळीस), कथित उल्लंघनातून मिळालेला एकूण बेकायदेशीर नफा जप्त केला जाईल.

विशेषत: शेड्युल्ड कमर्शियल बँकेत बनवलेल्या व्याज धारण बचत खात्या(खात्यांमध्ये) बेकायदेशीर नफ्याची उपरोक्त रक्कम संयुक्तपणे/अनेक प्रमाणात जमा/जमा करण्याचे निर्देश दिले आहेत आणि त्यात ठेवलेली रक्कम सेबीच्या परवानगीशिवाय सोडली जाणार नाही.
नियामकाने नोटिसांना आदेश मिळाल्याच्या तारखेपासून त्यांचे उत्तर दाखल करण्यासाठी २१ दिवस दिले आहेत.